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基金管理-未及时更新私募基金管理人的基本信息

北京奥运会11周年

浙江證監局也對海寧新鼎明影視文化投資管理有限公司採取責令改正措施,該公司在開展私募基金業務中存在四項違規行為:一是部分投資者投資于單隻私募基金的金額低於100萬元,不符合合格投資者標準;二是誇大推介基金,並向投資者承諾投資本金不受損失且承諾固定收益;三是未按合同約定向投資者披露關聯交易、基金管理人和法定代表人涉訴等可能影響投資者合法權益的重大事項;四是未按合同約定召開基金份額持有人大會、部分基金到期后未積極採取措施清收對外投資款、混同運作所管理的不同私募基金、脫離標的資產的實際收益率進行分離定價,未能恪盡職守、履行謹慎勤勉的義務。

證券時報記者吳君近期,多家私募機構在現場檢查中被發現問題,收到證監局的警示函。其中,有私募向投資者承諾本金不受損失,約定投資收益率,向不合格投資銷售私募產品,誇大推介基金等,還有私募沒有對投資者進行風險評估,沒有及時更新信息,高管變更沒有及時報告等。

3家私募被出具警示函8月2日,廣東證監局連發多則公告,其中,對廣州基岩資產管理有限公司和其高管黃明麒採取出具警示函的行政監管措施。廣東證監局表示,在現場檢查中發現,基岩資產、黃明麒向某投資者承諾投資本金不受損失,該行為不符合《私募投資基金監督管理暫行辦法》(下稱《辦法》)第十五條規定;另外,基岩資產未按照合同約定向投資者披露可能影響投資者合法權益的重大信息,不符合《辦法》第二十四條規定。據了解,基岩資產是業內一家知名私募機構,目前在中國證券投資基金業協會備案的私募產品有64隻。

廣州市犇鑫投資管理有限公司則在今年4月、8月連續兩次被廣東證監局採取出具警示函措施,一是證監局今年4月發現公司員工潘毅作為基金從業人員不具備基金從業資格,不符合《中華人員共和國證券投資基金法》第九條規定;二是近期在銷售犇鑫價值五號私募證券投資基金時,未對投資者的風險識別能力和風險承擔能力進行評估,不符合《辦法》第十六條、《證券期貨投資者適當性管理辦法》第三條及第六條規定。

4家私募被責令改正廣東證監局還對3家私募機構採取責令改正的行政措施。

廣東省鐵路發展基金有限責任公司存在兩個問題:一是公司在出資人協議書中向部分投資者承諾最低收益;二是公司合規風控總監發生變更后,未及時向中基協報告。

其中,廣州賽富合銀資產管理有限公司對多隻私募基金的自行銷售與管理中,未採取問卷調查等方式,對投資者的風險識別能力和風險承擔能力進行評估,該行為不符合《辦法》第十六條規定。

廣州珠實投資基金管理有限公司存在四個問題:一是公司管理的部分私募基金在基金合同中約定投資收益率,並按照約定向投資者支付收益;二是公司未對部分基金投資者的風險識別能力和風險承擔能力進行評估;三是公司未自行或者委託第三方機構對某基金進行風險評級;四是公司未根據中基協的規定,及時填報並定期更新管理人及其從業人員的有關信息。

太庫創業投資管理(橫琴)有限公司也被廣東證監局採取出具警示函措施,該公司主要存在幾項違規行為:一是公司對某基金的管理中,未採取問卷調查等方式對投資者的風險識別能力和風險承擔能力進行評估;二是公司辦公地址發生變更,未及時更新私募基金管理人的基本信息;三是公司未在2018年會計年度結束后的4個月內,向中基協報送經會計師事務所審計的年度財務報告。

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